立法委員李貴敏的部落格

臨時提案

案由：本院委員李貴敏、陳鎮湘、王育敏、王惠美等20人，鑑於近來接連爆發盈正案、普格案（第一投信案）、元大寶來案等投信機構經理人利用職務之便，或與業者勾結，假造投資分析報告、或利用人頭帳戶與所操持基金對作交易，藉以賺取不法利益之弊案。除打擊投資人信心，更坑殺退撫、勞保基金，損及民眾退休經濟安全。由於前述案件均與投信機構未落實內部控制、投資決策審核與基金經理人財產監控等有關。茲為強化投信機構之監理，避免再爆舞弊案件，並重建投資人信心及確保退撫、勞保基金利益，爰建請行政院責成相關單位立即全面清查各政府基金之投資狀況，並通盤檢視各投信機構是否仍尚未揭發之弊案，從嚴處分未落實內控機制之投信機構及公佈處分名單。是否有當，敬請公決。

說明：

一、近日媒體接連披露投信經理人舞弊案件，2012年底盈正案爆發，2013年1月再爆普格案（第一投信案）。而本月（四月）又發生元大寶來經理人交易舞弊案件。相關弊案層出不窮，是否仍有未發現之弊案，尚待主管機關清查。

二、盈正案、普格案與元大寶來案均與投信機構未落實內控機制、投資決策審核及基金經理人之財產監督等有關，導致基金經理人有機可乘，利用職務上機會，或與業者勾結，假造投資分析報告、或利用人頭帳戶與所操持基金對作交易，藉以賺取不法利益。除打擊投資人信心，更造成公務人員退撫基金及勞保基金受損嚴重，損害全民退休生活之保障。

三、相關案件發生於2010年，然事隔兩年餘經媒體披露後金管會方進一步徹查，此間已造成投資人及退撫、勞保等政府基金的嚴重損害，顯見主管機關平日並未善盡監理職責。

四、為強化投信機構之監理，避免再爆舞弊案件，以重建投資人信心並確保退撫、勞保基金之利益，建請行政院責成相關單位立即全面清查各政府基金之投資狀況，並通盤檢視各投信機構是否仍尚未揭發之弊案，並從嚴處分未落實內控機制之投信機構及公佈處分名單。